Optionen Handelsberichterstattung

CFTC Fraud Advisories. Die Commodity Futures Trading Commission s CFTC Office of Consumer Outreach und der Securities Exchange Commission s Office of Investor Education und Advocacy sind die Ausgabe dieser Investor Alert zu warnen über betrügerische Systeme mit binären Optionen und ihre Handelsplattformen Diese Systeme behaupten angeblich die Ablehnung zu Kredit-Kunden-Konten, verweigern Fonds Erstattung, Identitätsdiebstahl und Manipulation von Software zu generieren verlieren Trades. Binäre Optionen. Binäre Optionen unterscheiden sich von konventionellen Optionen in signifikanten Möglichkeiten Eine binäre Option ist eine Art von Optionen Vertrag, in dem die Auszahlung hängt ganz auf Das Ergebnis eines Ja-Nein-Vorschlags. Ja Nein-Satz bezieht sich in der Regel darauf, ob der Preis eines bestimmten Vermögenswertes, der der Binäroption zugrunde liegt, über einen bestimmten Betrag hinausgehen oder unterschreiten wird. Zum Beispiel kann das Ja-Nein-Angebot, das mit der Binäroption verbunden ist, sein So etwas wie direkt, ob der Aktienkurs der Firma XYZ an einem bestimmten Tag um 9 36 Uhr pro Aktie um 2:30 Uhr liegen wird oder ob der Silberpreis um 11 17 Uhr pro Unze um 11 17 Uhr an einem bestimmten Tag liegt Option-Inhaber erhält eine binäre Option, es gibt keine weitere Entscheidung für den Inhaber zu machen, ob oder nicht die Binär-Option ausüben, weil binäre Optionen automatisch ausüben Im Gegensatz zu anderen Arten von Optionen, eine binäre Option gibt dem Inhaber nicht das Recht zu kaufen Oder den Basiswert zu verkaufen Wenn die Binäroption abläuft, erhält der Optionsinhaber entweder einen vorgegebenen Betrag an Bargeld oder gar nichts. Angesichts der all-or-nothing Auszahlungsstruktur werden binäre Optionen manchmal als all-or-nichts bezeichnet Optionen oder Fixed-Return-Optionen. Binäre Optionen Trading-Plattformen. Einige binäre Optionen sind an registrierten Börsen notiert oder auf einem designierten Vertragspartner gehandelt, die von den US-Regulierungsbehörden wie dem CFTC oder SEC beaufsichtigt werden, aber das ist nur ein Teil des Binäroptionsmarktes Ein Großteil des Binäroptionsmarktes erfolgt über internetbasierte Handelsplattformen, die nicht unbedingt den anwendbaren US-Regulierungsanforderungen entsprechen. Die Anzahl der internetbasierten Handelsplattformen, die die Möglichkeit bieten, binäre Optionen zu erwerben und zu handeln, ist gestiegen Die jüngsten Jahre Die Zunahme der Zahl dieser Plattformen hat zu einer Erhöhung der Zahl der Beschwerden über betrügerische Förderprogramme mit binären Optionen Handelsplattformen geführt. Typischerweise wird eine binäre Option Internet-basierte Handelsplattform einen Kunden bitten, eine Geldsumme einzahlen Um eine binäre Option anrufen oder setzen Vertrag Zum Beispiel kann ein Kunde aufgefordert werden, 50 für einen binären Optionsvertrag zu bezahlen, der eine 50 Rückgabe verspricht, wenn der Aktienkurs der XYZ Company über 5 pro Aktie liegt, wenn die Option abläuft. Wenn das Ergebnis Des Ja Nein-Satzes in diesem Fall, dass der Aktienkurs der XYZ-Gesellschaft über 5 pro Aktie zum angegebenen Zeitpunkt liegen wird, und der Kunde ist berechtigt, die versprochene Rücksendung zu erhalten, die binäre Option wird im Geld ausgegeben Aber das Ergebnis des Ja Nein-Satzes ist nicht erfüllt, die Binär-Option soll aus dem Geld auslaufen, und der Kunde kann die gesamte hinterlegte Summe verlieren. Es gibt Variationen von binären Optionskontrakten, in denen eine binäre Option, die abläuft Aus dem Geld kann der Kunde berechtigen, eine Rückerstattung von einigen kleinen Teil der Einzahlung zum Beispiel erhalten 5, aber das ist nicht in der Regel der Fall. In der Tat, einige binäre Optionen Internet-basierte Handelsplattformen können die durchschnittliche Rendite von Investitionen übertreiben Werbung eine höhere durchschnittliche Rendite auf Investition als ein Kunde erwarten sollte angesichts der Auszahlung Struktur Zum Beispiel, in dem Beispiel oben, unter der Annahme einer 50 50 Chance zu gewinnen, wurde die Auszahlung Struktur so konzipiert, dass die erwartete Rendite auf Investition tatsächlich ist Negativ, was zu einem Nettoverlust für den Kunden Dies ist, weil die Konsequenz, wenn die Option aus dem Geld ausläuft etwa ein 100 Verlust deutlich überwiegt die Auszahlung, wenn die Option läuft in das Geld etwa ein 50 Gewinn Mit anderen Worten, in dem Beispiel oben, Ein Investor könnte erwarten, im Durchschnitt, um Geld zu verlieren. Investor Beschwerden in Bezug auf betrügerische Binär-Optionen Trading-Plattformen. Die CFTC und SEC haben zahlreiche Beschwerden von Betrug mit Websites, die eine Gelegenheit, zu kaufen oder zu handeln binäre Optionen über Internet-basierte Handel angeboten haben Plattformen Die Beschwerden fallen in mindestens drei Kategorien Verweigerung der Kredit-Kunden-Konten oder Erstattung von Mitteln an Kunden Identitätsdiebstahl und Manipulation von Software zu generieren verlieren Trades. Die erste Kategorie von behaupteten Betrug beinhaltet die Ablehnung von bestimmten Internet-basierte binäre Optionen Handelsplattformen zu Krediten Kunden-Konten oder Geld nach der Annahme von Kundengeld zurückzuzahlen Diese Beschwerden beinhalten in der Regel Kunden, die Geld in ihre Binär-Optionen Trading-Konto hinterlegt haben und die dann von Maklern über das Telefon ermutigt werden, zusätzliche Mittel in das Kundenkonto einzahlen, wenn Kunden später versuchen, ihr Original zurückzuziehen Kaution oder die Rücksendung, die sie versprochen haben, die Handelsplattformen angeblich stornieren Kunden Entzug Anfragen, verweigern, ihre Konten zu kreditieren oder ignorieren ihre Telefonate und E-Mails. Die zweite Kategorie der behaupteten Betrug beinhaltet Identitätsdiebstahl Zum Beispiel einige Beschwerden behaupten, dass bestimmte Internet - basierte Binäroptionen Handelsplattformen können Kundeninformationen wie Kreditkarten - und Fahrer-Lizenzdaten für nicht spezifizierte Verwendungen sammeln Wenn eine binäre Option Internet-basierte Handelsplattform Fotokopien Ihrer Kreditkarte, Führerschein oder andere persönliche Daten anfordert, nicht Bieten die Informationen. Die dritte Kategorie der behaupteten Betrug beinhaltet die Manipulation der binären Optionen Trading-Software zu verlieren verlieren Trades Diese Beschwerden behaupten, dass die Internet-basierte Binär-Optionen Trading-Plattformen manipulieren die Trading-Software zu verzerren binäre Optionen Preise und Auszahlungen Zum Beispiel, wenn Ein Kunde s Handel gewinnt, wird der Countdown bis zum Verfall willkürlich verlängert, bis der Handel ein Verlust wird. Unregistrierte Transaktionen, Operations, Broker-Dealer oder Trading Exchanges Illegale Optionen Transaktionen. Neben der laufenden betrügerischen Aktivitäten können viele Binär-Optionen Trading-Plattformen Unter Verletzung anderer anwendbarer Gesetze und Verordnungen, einschließlich bestimmter Registrierungs - und Regulierungsanforderungen der CFTC und SEC, wie unten beschrieben, betrieben werden. Bestimmte Registrierungs - und Regulierungsanforderungen der SEC. Zum Beispiel können einige binäre Optionen Wertpapiere sein. Unter den föderalen Wertpapiergesetzen Kann ein Unternehmen keine Wertpapiere rechtmäßig anbieten oder verkaufen, es sei denn, das Angebot und der Verkauf wurden bei der SEC registriert oder eine Befreiung von dieser Registrierung gilt zB Wenn die Bedingungen eines binären Optionsvertrages eine bestimmte Rückgabe auf der Grundlage des Preises eines Die Wertpapiere des Unternehmens, der binäre Optionskontrakt ist eine Sicherheit und darf nicht ohne Registrierung angeboten oder verkauft werden, es sei denn, eine Befreiung von der Registrierung ist verfügbar Wenn es keine Registrierung oder Befreiung gibt, dann wäre das Angebot oder Verkauf der binären Option für Sie illegal. Wenn irgendwelche der Produkte, die von binären Optionen angeboten werden, Handelsplattformen sind sicherheitsbasierte Swaps, werden zusätzliche Anforderungen angewendet. Darüber hinaus können einige binäre Optionen Handelsplattformen als unregistrierte Broker-Händler betreiben Eine Person, die in das Geschäft der Durchführung von Wertpapiertransaktionen tätig ist Für die Konten von anderen in den USA müssen sich in der Regel bei der SEC als Broker-Händler anmelden Wenn eine binäre Optionshandelsplattform anbietet, um Wertpapiere zu kaufen oder zu verkaufen, Transaktionen in Wertpapieren zu tätigen und Transaktionsbasierte Vergütungen wie Provisionen zu erhalten, Wahrscheinlich sollte bei der SEC registriert werden, um festzustellen, ob eine bestimmte Handelsplattform bei der SEC als Broker-Händler registriert ist, besuchen Sie FINRA s BrokerCheck. Some binäre Optionen Handelsplattformen können auch als unregistrierte Wertpapierbörsen tätig sein Dies wäre der Fall, wenn sie Abgestimmte Aufträge in Wertpapieren von mehreren Käufern und Verkäufern unter Verwendung von etablierten nicht ermessensabhängigen Methoden Es gibt jedoch Fälle, in denen ein registrierter Broker-Händler mit einem Handelssystem oder einer Plattform berechtigterweise keine Verpflichtung zur Registrierung als Austausch haben kann. Bestimmte Registrierungs - und Regulierungsanforderungen der CFTC. It ist illegal für Entitäten, um Angebote anzufordern, zu akzeptieren, Angebote anzubieten oder zu tätigen, zB Fremdwährungen, Metalle wie Gold und Silber sowie landwirtschaftliche Produkte wie Weizen oder Mais mit US-Bürgern, sofern diese Optionsgeschäfte nicht vorliegen Werden auf einem designierten Vertragspartner, einer befreiten Handelskammer oder einem ehrgeizigen ausländischen Handelskammer durchgeführt oder werden mit US-Kunden durchgeführt, die ein Nettovermögen haben, das 5 Millionen übersteigt. Um die aktuellste Liste der benannten Börsen zu sehen Als Kontraktmärkte, überprüfen Sie die CFTC-Website Es sind derzeit nur drei ausgewiesene Kontraktmärkte mit binären Optionen in den USA Cantor Exchange LP Chicago Mercantile Exchange, Inc und der nordamerikanischen Derivatives Exchange, Inc. Alle anderen Einheiten, die binäre Optionen, die Rohstoffoptionen Transaktionen sind So illegal. Weitere Entitäten, die Aufträge für Rohstoffoptionsgeschäfte erbitten oder annehmen und unter anderem Geld zur Marge, Gewährleistung oder Sicherung der Rohstoffoptionsgeschäfte annehmen, müssen sich als Futures Commission Merchant Entities registrieren, die als Gegenpartei fungieren, Sie nehmen die andere Seite der Transaktion von dem Kunden im Gegensatz zu passenden Bestellungen für Devisenoptionen Transaktionen für Kunden mit einem Netto-Wert von weniger als 5 Millionen müssen als Einzelhandel Devisenhändler registrieren. Wegen ihrer mangelnden Einhaltung der geltenden Gesetze , Wenn Sie binäre Optionen kaufen, die von Personen oder Personen angeboten werden, die nicht mit der Aufsicht eines US-Regulators registriert sind oder unterliegen, können Sie nicht die vollen Vorteile der Schutzbestimmungen der Bundes - und Warengesetze haben, die in Kraft gesetzt wurden Schützen die Anleger, da einige Schutzmaßnahmen und Abhilfemaßnahmen nur im Rahmen von registrierten Angeboten zur Verfügung stehen. Darüber hinaus können einzelne Anleger nicht in der Lage sein, auf eigene Faust einige Abhilfemaßnahmen zu verfolgen, die für unregistrierte Angebote zur Verfügung stehen. Endgültige Worte. Denken Sie daran, viel von der binären Optionen Markt betreibt über Internet-basierte Handelsplattformen, die nicht unbedingt die Einhaltung der geltenden U S regulatorischen Anforderungen und können sich in illegale Aktivitäten. Investiere nicht in etwas, das du nicht verstehst Wenn du die Investitionsmöglichkeit nicht in wenigen Worten und in verständlicher Weise erklären kannst, musst du vielleicht die potenziellen Investitionen überdenken. Bevor Sie in binäre Optionen investieren, sollten Sie die folgenden Vorsichtsmaßnahmen treffen. Überprüfen Sie, ob die Binäroptionen-Handelsplattform das Angebot und den Verkauf des Produkts mit der SEC-Registrierung registriert hat. Ermöglicht den Anlegern den Zugang zu wichtigen Informationen über die Bedingungen des angebotenen Produkts Sie können EDGAR verwenden, um festzustellen, ob ein Emittent das Angebot und den Verkauf eines bestimmten Produkts mit dem SEC.2 registriert hat. Überprüfen Sie, ob die binäre Optionshandelsplattform selbst als Börse registriert ist Um festzustellen, ob die Plattform als Börse registriert ist, Können Sie die SEC-Website über Exchanges überprüfen.3 Überprüfen Sie, ob die Binäroptionen Handelsplattform ein ausgewiesener Kontraktmarkt ist Um festzustellen, ob ein Unternehmen ein bestimmter Vertragspartner ist, können Sie die Website des CFTC überprüfen. Schließlich, vor der Investition, verwenden Sie FINRA s BrokerCheck und die National Futures Association s Hintergrund Zugehörigkeit Status Information Center BASIC, um den Registrierungsstatus und den Hintergrund eines Unternehmens oder Finanz-Profi, die Sie erwägen zu überprüfen Wenn Sie nicht überprüfen können, dass sie registriert sind, don t Handel Mit ihnen, don t geben ihnen Geld, und don t teilen Ihre persönlichen Informationen mit ihnen. Related Information. Die CFTC Office of Consumer Outreach hat diese Informationen als Service für Investoren Es ist weder eine rechtliche Interpretation noch eine Erklärung der CFTC-Politik Wenn Sie Fragen bezüglich der Bedeutung oder Anwendung eines bestimmten Gesetzes oder einer Regel haben, wenden Sie sich bitte an einen Anwalt, der sich auf das Wertpapierrecht spezialisiert hat. FINRA Nasdaq Trade Reporting Facility. Die FINRA Nasdaq Trade Reporting Facility TM TRF TM ist ein automatisierter Handelsberichterstattungs - und Versöhnungsdienst Betrieben auf der Nasdaq ACT Technologieplattform. Die Nasdaq TRF erleichtert elektronisch die Handelsberichterstattung, den Handelsvergleich und das Clearing von Trades für alle US-Aktien. Die TRF übernimmt Transaktionen, die Broker-to-Broker ausgehandelt oder innerhalb eines Unternehmens verrechnet werden. Die Nasdaq TRF bietet den Industriestandard an Für alle ein Unternehmen s Handel Berichterstattung Compliance-Bedürfnisse, und derzeit Dienstleistungen über 88 Marktanteil in der Post-Trade-Markt und über 30 von konsolidierten Marktanteil Source. Benefits und Features. Features von FINRA Nasdaq TRF Include.10-Sekunden-Trade-Reporting für alle US Equities. Automatische Einreichung zu Clearing. Spezielle Funktionen wie Step-outs Ins und Explizite Fee-Funktionen. Um unsere intuitive Front-End, Weblink ACT 3 0, können Sie abfragen und Forschung Trades in Echtzeit. Same-Tage-Trade-Bestätigung und Versöhnung Zur Durchführung von Party - und Contra-Partyplet-Front-End-Handelsberichterstattung und Handelsmanagement über Weblink ACT. Industry Standard Compliance Dashboard. Trade-Through Verletzungsprüfungen über Reg Recon. Limit Up-Limit Down Verletzungsprüfungen über Limit Locator. Short Sale Circuit Breaker Verletzung überprüft über Short Sale Monitor. Match Vergleichen Funktionalität zur Erleichterung Broker-to-Broker-Transaktionen. Locked-in Trade Bestätigung innerhalb von 20 Minuten nach der Ausführung. Reliable, vertrauenswürdige Technologie. Benefits und Features nicht durch Competition. Features des Wettbewerbs nicht enthalten. Match Compare Funktionalität zur Erleichterung von Broker-to-Broker-Transaktionen, die nicht durch den Wettbewerb unterstützt werden. Revenue Sharing Program. Currently die FINRA Nasdaq TRF Aktien zurück an 98 und 95 an den obersten Ebenen Die FINRA Nasdaq TRF verteilt Umsatz nach der gleichen Formel wie die Securities Information Processors SIPs - basiert direkt auf Aktien und Trades berichtet Unternehmen qualifizieren sich für Stufen auf jeder Band Basis nach jedem Unternehmen s gemeldeten Marktanteil der gesamten Trades an die FINRA Nasdaq TRF für jedes Quartal gemeldet, in jedem Band Firms Tier Qualifikationen werden jedes Quartal für bewertet Diese Periode s Auszahlung. Weitere Informationen zu diesem Programm finden Sie in unserem Revenue Share Fact Sheet und der Preisseite für Trading Services. Connectivity Optionen für Trade Reporting. Web Based Front-End. Trade Reporting und Compliance Engine TRACE. Section 1 Access Agreements. 1 1 Wann kann ich anfangen, meine Firma zu unterschreiben, um die US-Treasury Security Trades an TRACE zu melden. Die FINRA-Teilnahmevereinbarung wird mit den US-Treasury Security Reporting-Berechtigungen aktualisiert und unter Forms and Filings im FINRA Firm Gateway am 10. April verfügbar gemacht Zeit müssen sowohl neue TRACE-Teilnehmer als auch bestehende TRACE-Teilnehmer die Vereinbarung online einreichen, um in der Lage sein, US-Treasury Security-Transaktionen an TRACE zu melden. 5. Februar 2017.On-Demand Recording Phone-In Workshop Original-Programm Datum 26. Januar 2017. Am 10. Juli 2017 müssen die FINRA-Mitgliedsfirmen die Transaktionen in den US-Treasury-Wertpapieren an die FINRA über die Trade Reporting - und Compliance-Engine anrufen. TRACE Um die Unternehmen mit dieser Initiative zu unterstützen, beherbergt die FINRA s Transparency Services-Abteilung eine Reihe von kostenlosen Telefon-Workshops Erste, die am Donnerstag, 26. Januar stattfand, zeigte einen Überblick und eine Diskussion über relevante Regeln und Vorschriften. Februar 14, 2017.